רגולציה ראשית של שוק ניירות הערך

כדי לעקוב ולסדרהתהליכים המתרחשים בשוק, כדי לתמוך במטרה ליצור תנאי עבודה אופטימליים עבור כל השחקנים בשוק, כמו גם להגן על כל המשתתפים בשוק מפעולות בלתי הוגנות ועל הונאה של חלק מחבריה חייב להיות של הרגולציה בשוק ניירות הערך. שאלות מתעוררות: המעורב, וכן תקנה זו מתבצעת על פי מה החוקים?

תהליך הרגולציה של שוק המניות

הסדרת שוק ניירות הערך הינהתהליך ייעול הפעילות של כל משתתפי השוק והעסקאות שביניהם בין הארגונים המוסמכים לפעולות אלה. המשתתפים יכולים להיות מנפיקים, משקיעים, מתווכים מקצועיים, ארגוני תשתית שוק. יש רגולציה חיצונית ופנימית של המשתתפים בשוק. על רגולציה חיצונית, פעילות הארגון כפופה למעשי הרגולציה של המדינה, להסכמים בינלאומיים, לפעולות של ארגונים אחרים. תקנה פנימית קובעת את סדר הכפיפות של פעילות הארגון למסמכי פיקוח פנימיים הקובעים את פעילות היחידות והארגון בכללותו.

הסדרת שוק ניירות הערך קובעת הכלסוגי פעולות ופעילויות: השקעה; מתווך; פליטה; בטחונות; ספקולטיבי; אמון ואחרים. מן המיקום של הרגולציה מורשה לבצע את הפונקציות הרגולטוריות של ארגונים וגופים להבחין: המדינה, תקנה על ידי המשתתפים המקצועיים או הרגולציה העצמית של שוק ניירות ערך, רגולציה ציבורית.

מהות שוק ניירות הערך

מהות שוק ניירות הערך והסדרתו משמעו את היעדים הבאים:

יצירת תהליך פתוח ללא תשלום עבורעל בסיס היצע וביקוש. תמיכה של הסדר בשוק, מתן תנאים מקובלים לכל המשתתפים. הגנה מפני הונאה וחוסר יושר של המשתתפים בשוק.

גירוי של פעילות יזמית עם גמול נאות של סיכונים

במקרים מסוימים, תמיכה ויצירהמבני שוק נחוצים, תמיכה בחידושים בשוק ובהתחייבויות. השפעה על השוק להשגת מטרות ציבוריות (צמצום האבטלה, הגדלת קצב הצמיחה במשק וכו '). הרגולציה והמהות של שוק ניירות הערך היא גם יצירת מסגרת רגולטורית שתבטיח את עבודת השוק, פיתוח חוקים, תקנות, תקנות, הוראות מתודולוגיות, כללים ותקנות אחרות. בבחירת אנשי מקצוע של המשתתפים בשוק. לא כל ארגון יכול להיות מתווך מקצועי. כדי לעשות זאת, עליך לעמוד בדרישות של ניסיון, ידע, הון. ב ניטור יישום הנורמות והכללים של השוק על ידי כל המשתתפים שלה. במערכת הסנקציות על חריגה מן הכללים והנורמות שנקבעו בשוק. סנקציות כאלה כוללות אזהרות, קנסות, חריגים מהמשתתפים בשוק, עונשים פליליים. עקרונות הרגולציה של שוק ניירות הערך תלויים במידה רבה בתנאים הכלכליים והפוליטיים במדינה, אך הם משקפים גם את הנוהג של שוק המניות העולמי.

רגולציה עצמית של שוק ניירות הערך

בנוסף למדינה,רגולציה עצמית של שוק ניירות הערך, שבוצעה על ידי ארגונים לא ממשלתיים, מלכ"רים שנוצרו על בסיס התנדבותי. ארגונים אלה עוסקים בפיתוח סטנדרטים וכללים חובה, לבצע הכשרה מקצועית של כוח אדם, להקים חובה לעבודה בדרישות השוק הזה, לפקח על תאימות נכונה עם התקנות שנקבעו וכללים, לספק מידע פעילויות, להגן על האינטרסים של המשתתפים בשוק.